《國內船舶運輸經(jīng)營資質管理規(guī)定》（交通部令2001年第1號，以下簡稱“原規(guī)定”）自2001年頒布實施以來，對于提高國內水路運輸經(jīng)營者的整體素質和行業(yè)競爭力發(fā)揮了積極的作用。原規(guī)定實施7年來，國內航運業(yè)得到了長足的發(fā)展，但也面臨了許多新問題，迫切需要加以研究解決。為進一步提高國內水路運輸經(jīng)營者的經(jīng)營管理水平，更好地保障運輸安全，提升國內航運業(yè)的競爭力，我部對規(guī)定進行了修訂，并于2008年5月26日頒布了新的《國內水路運輸經(jīng)營資質管理規(guī)定》（交通運輸部令2008年第2號，以下簡稱“《規(guī)定》”），自2008年8月1日起施行。

原規(guī)定頒布實施7年來國內水路運輸?shù)陌l(fā)展情況

　　原規(guī)定實施7年來，國內航運業(yè)得到了長足的發(fā)展。2007年國內水路運輸共完成貨運量22.2億噸、貨物周轉量1.56萬億噸公里，完成客運量2.28億人次，旅客周轉量77.78億人公里。貨運量和貨運周轉量分別是2000年的2.23倍和2.36倍，客運量和客運周轉量也逐年有所回升。截至2007年底，全國擁有沿海運輸船舶9322艘，凈載重量2450.6萬噸位；內河運輸船舶18.02萬艘，凈載重量5266.25萬噸位，沿海和內河船舶的合計凈載重噸是2000年的2.7倍。單船平均噸位分別是2000年的2.48倍（沿海）和3.12倍（內河）。經(jīng)營國內水路運輸?shù)闹黧w進一步多元化，民營航運企業(yè)發(fā)展迅猛。近年來，每年新獲準進入國內沿海及內河航運市場的企業(yè)數(shù)量都分別在200家左右。截止到2007年底，經(jīng)營國內沿海運輸?shù)暮竭\企業(yè)約1600家，經(jīng)營內河運輸?shù)钠髽I(yè)約2800家。沿海運輸和內河客運、散裝液體危險品運輸已完全實現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營，內河個體普通貨船運輸?shù)钠髽I(yè)化經(jīng)營步伐正在加快，原以個體方式經(jīng)營的內河船舶數(shù)量已從2000年12.5萬艘下降到目前的不足8萬艘。

本次修訂的必要性：

　　國內航運業(yè)快速發(fā)展的同時，也不斷面臨著新問題。近年來中央關于“落實科學發(fā)展觀，構建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”的新要求，對國內航運業(yè)的管理提出了更高的要求。促進社會資源的合理配置，避免重復建設和低水平盲目競爭，保障航運安全，促進人與社會的協(xié)調發(fā)展，成為進一步規(guī)范國內航運業(yè)發(fā)展的新課題�！缎姓�許可法》的頒布實施，對于進一步規(guī)范市場準入管理，加強準入后的動態(tài)監(jiān)管也提出了相應的要求。此外，近年來水上交通事故時有發(fā)生，各級領導也要求進一步提高國內航運業(yè)的市場準入標準。為適應這種變化，迫切需要對原規(guī)定進行修訂，進一步提高市場準入標準，提高國內航運業(yè)的整體發(fā)展水平和競爭力，保障運輸安全。

　　一是需要對原規(guī)定中設定的市場準入條件做出調整。原規(guī)定在船舶運力規(guī)模、人員和組織機構配備等多個方面提出了經(jīng)營國內水路運輸?shù)木唧w資質條件，加強了對國內水路運輸?shù)臏嗜牍芾�。但是，隨著國內航運業(yè)的發(fā)展，原有的市場準入條件已不能滿足國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展的需要。突出表現(xiàn)在準入標準仍然較低，導致國內水路運輸經(jīng)營的主體數(shù)量過多、規(guī)模較小、競爭力不強。因此，迫切需要對市場準入條件進行修訂，進一步提高市場準入標準，提高國內航運業(yè)的整體發(fā)展水平和競爭力，保障運輸安全。

　　二是需要在行業(yè)管理制度和市場監(jiān)管體系方面進一步加強要求。經(jīng)營資質管理是一個動態(tài)的過程，應貫穿于經(jīng)營人從事水路運輸經(jīng)營活動的始終。然而，原規(guī)定主要對準入環(huán)節(jié)的經(jīng)營資質作出了規(guī)定，對準入后經(jīng)營資質維持情況的監(jiān)管缺乏相應的規(guī)定，存在“重審批、輕管理”的情況。需要通過修訂增加相應內容，完善監(jiān)管措施。

　　三是需要補充完善對達不到經(jīng)營資質的國內水路運輸經(jīng)營者的相應的具體處罰措施。原規(guī)定對達不到經(jīng)營資質條件的經(jīng)營人，僅規(guī)定了要限期整改，沒有規(guī)定具體的處罰措施，在實際執(zhí)行過程中的可操作性不強。為了保證規(guī)章的完整性，便于實際執(zhí)行，也應通過修訂增加相應的內容。

《規(guī)定》修訂的主要內容：

　�。ㄒ唬┦袌鰷嗜霔l件方面

　　本次修訂維持了原規(guī)定在船舶運力規(guī)模、主要管理人員和組織機構配備等方面設立市場準入條件的思路，但對具體的準入條件進行了適當?shù)恼{整。

　　一是將原規(guī)定中除經(jīng)營內河普通貨船外都必須取得企業(yè)法人資格的要求，調整為經(jīng)營單船600總噸以上內河普通貨船必須實行企業(yè)化經(jīng)營。這一政策調整將有利于引導內河個體船東向企業(yè)化方向發(fā)展，解決內河航運業(yè)發(fā)展過程中組織化程度低的問題。

　　二是大幅提高了企業(yè)船舶運力規(guī)模要求。原規(guī)定一方面對設立航運企業(yè)的最低運力規(guī)模要求偏低，導致了企業(yè)規(guī)模普遍較小，抗風險能力較弱，整體競爭力不強，不利于社會資源合理配置的問題。另一方面，根據(jù)原來的規(guī)定和有關解釋性文件，企業(yè)運力規(guī)模計算包括企業(yè)自有船和光租經(jīng)營的船舶，但對自有船的比例未作出明確規(guī)定，導致了部分企業(yè)自有船所占比例很低，甚至出現(xiàn)了以各種形式接受沒有經(jīng)營資質的船東“掛靠”經(jīng)營的“空殼公司”，擾亂了市場秩序，也存在較大安全隱患。本次修訂大幅度提高了對企業(yè)最低運力規(guī)模的要求，以經(jīng)營沿海普通貨船運輸為例，從原來的2000載重噸調整為2000總噸（約3000載重噸）。并且明確規(guī)定該最低運力規(guī)模只計算企業(yè)自有船舶，對登記在企業(yè)名下的共有船舶只有當企業(yè)占有該船舶50％以上共有份額的才能認定為自有船。

　　三是將企業(yè)配備的海務、機務等專職管理人員的數(shù)量與企業(yè)所經(jīng)營的船舶運力規(guī)模相掛鉤。根據(jù)原規(guī)定，航運企業(yè)應配備專職海務、機務管理人員，但管理人員的數(shù)量沒有和企業(yè)經(jīng)營船舶的數(shù)量相掛鉤。實際運作中，許多企業(yè)僅靠1至2名海務、機務管理人員管理數(shù)量眾多的船舶，無法保障管理到位，不利于航運生產(chǎn)安全。為此，本次修訂參照我國航運業(yè)內管理能力最強、輔助技術手段最為先進的中遠、中海等大公司的海務、機務管理人員所管理船舶的數(shù)量，制定了相應的標準。

　　四是本次修訂刪除了原規(guī)定準入條件中對申請從事客運和液貨危險品運輸?shù)墓蓶|資歷要求。根據(jù)原規(guī)定，對新設立客運、液貨危險品運輸企業(yè)，要求其至少一名持股25％以上的股東具有3年以上相應運輸經(jīng)營經(jīng)歷。這一規(guī)定的出發(fā)點在于將具有經(jīng)營資質企業(yè)的經(jīng)營管理經(jīng)驗，特別是安全管理經(jīng)驗引進新設立的公司，促進新公司各項安全管理制度的建立和落實。然而在實際運作中，這一規(guī)定基本流于形式。許多現(xiàn)有公司以虛假入資或入資后再撤資的方式為新設立公司取得經(jīng)營資質，或者由于在新公司中所占股份較低不足以對其產(chǎn)生影響，并未對新公司的經(jīng)營和安全管理進行指導。我部曾在2006年通過規(guī)范性文件的形式對此做出了進一步的要求，但由于這涉及企業(yè)內部的資產(chǎn)運作和管理，行業(yè)主管部門缺乏有效的監(jiān)管手段，實際執(zhí)行效果很不理想。同時考慮到隨著客運和液貨危險品運輸企業(yè)按照《國內船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》建立起的安全管理體系能夠較好地解決原條款的立法初衷。因此，本次修訂在其他方面提高市場準入標準的同時，刪除了這一準入條件。

　　此外《規(guī)定》按照《行政許可法》的要求，對經(jīng)營資質審批的相關內容進行了集中梳理，規(guī)范了經(jīng)營資質審批的各個環(huán)節(jié)，為加強市場準入管理工作提供了法律保障的同時，使當事人能更加簡單明了的了解申請國內水路運輸經(jīng)營資質所需要的條件和申報的材料，有助于規(guī)范行政許可。

　�。ǘ�）市場準入后的監(jiān)管方面

　　《規(guī)定》重點強化了對國內水路運輸經(jīng)營者準入后的監(jiān)管，完善了管理制度和監(jiān)管體系，進一步明確了各級交通主管部門在國內水路運輸經(jīng)營資質監(jiān)管方面的職責分工。經(jīng)營資質不僅是準入環(huán)節(jié)的管理，更重要的是在后續(xù)經(jīng)營活動過程中的資質保持。2006年以來，我部陸續(xù)通過規(guī)范性文件對建立經(jīng)營資質動態(tài)管理提出了一些要求。本次修訂就經(jīng)營資質動態(tài)監(jiān)管進行了一系列的制度設計，建立了國內水路運輸經(jīng)營資質動態(tài)報備制度、監(jiān)督檢查制度和預警制度等，強化了市場監(jiān)管機制�！兑�(guī)定》明確了經(jīng)營者所在地交通主管部門的監(jiān)管責任，較好地作到了市場準入與日常監(jiān)管并重。

　�。ㄈ�）達不到經(jīng)營資質條件的處罰

　　為解決經(jīng)營者在取得經(jīng)營資質后不能保持的問題，《規(guī)定》依據(jù)相關法律、法規(guī)，明確了對取得經(jīng)營資質后不能保持，經(jīng)整改后仍然達不到經(jīng)營資質條件的國內水路運輸經(jīng)營者，負責審批的交通主管部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應當撤銷原批準�！兑�(guī)定》還對其他違反經(jīng)營資質管理的行為設定了相應的處罰措施。

如何貫徹實施《規(guī)定》？

　　首先，要認真學習好，深刻領會好《規(guī)定》的內容。各級交通主管部門要在正確理解和掌握新《規(guī)定》精神的同時，按照《交通行政許可實施程序規(guī)定》（交通部令2004年第10號）的要求，將有關內容進行政務公開。交通主管部門要結合實際采取多種形式，認真細致地做好新《規(guī)定》的宣傳貫徹工作，要讓廣大國內水路運輸經(jīng)營者熟悉了解《規(guī)定》的內容，確�！兑�(guī)定》的各項要求落到實處。

　　其次，要依法行政，進一步加強市場準入管理。市場準入是規(guī)范航運市場秩序的第一道關口，也是從源頭上治理水上運輸安全和保護環(huán)境的關鍵環(huán)節(jié)，更是檢驗政府主管部門行政能力的重要方面。各級交通主管部門要進一步增強責任感，加強領導，扎實工作，認真貫徹落實《規(guī)定》的各項要求，嚴把市場準入關。

　　第三，要采取措施，落實責任，加強經(jīng)營資質動態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《規(guī)定》，經(jīng)營者所在地交通主管部門是經(jīng)營資質動態(tài)監(jiān)管的第一責任主體，要充分認識這項工作的重要性，樹立市場準入與后續(xù)監(jiān)管并重的理念，切實履行職責，保障《規(guī)定》要求的各項監(jiān)管措施落到實處。省級交通主管部門要加強對本�。▍^(qū)、市）內監(jiān)管工作的指導，督促并檢查基層管理部門履行監(jiān)管職責。《規(guī)定》明確了經(jīng)營資質監(jiān)督檢查的兩種形式，各級交通主管部門要按照我部現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)做好年度核查和不定期抽查工作，加強動態(tài)監(jiān)管，并按照要求，建立經(jīng)營資質預警制度。
 
來源:交通運輸部網(wǎng)站