摘 要 介紹了2001年11月19～23日在瑞士日內(nèi)瓦召開的聯(lián)合國可持續(xù)能源會議上，對能源 價格改革、能源市場自由化和能源政策目標(biāo)討論的主要內(nèi)容和觀點。認(rèn)為，我國煤炭行業(yè)必 須堅定不移地實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略，進行行業(yè)重組，實施大集團戰(zhàn)略，才能參與同國內(nèi)其 他行業(yè)的競爭和國際競爭。��

關(guān)鍵詞 能源市場 能源價格 能源政策 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整��

2001年11月19～23日，聯(lián)合國可持續(xù)能源會議在瑞士日內(nèi)瓦召開，會議主辦單位為聯(lián)合 國經(jīng)濟與社會委員會(UNESE)。來自歐洲、美洲和亞洲40多個國家以及聯(lián)合國開發(fā)計劃署、 國 際能源機構(gòu)和世界銀行等國際組織的官員和專家共140多人參加了會議。筆者作為唯一來自 中國的特邀專家出席了會議，并在會上做專題報告“中國煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及其前景”。會 議主議題包括：(1)能源價格改革；(2)開放能源市場；(3)能源安全；(4)煤炭與電力。本文 介紹會議的主要內(nèi)容和對我國能源問題的思考及建議。�� 

1 能源價格改革��

1��1 能源價格改革的核心

能源價格在能源生產(chǎn)和提高能源消費平衡中起著重要作用，它影響著能源生產(chǎn)者和消費者的決策行為。��

能源價格背離市場價格，無論對于市場經(jīng)濟國家還是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家都有負(fù)面影響，它 既不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，也阻礙著節(jié)能和能源效率領(lǐng)域的投資。因此，鑒于目前在世界范圍 內(nèi)能源價格仍不同程度地背離其經(jīng)濟價值，必須逐步提高能源價格，使其達到其經(jīng)濟價值和 國際市場價格水平。能源價格背離問題可以分為兩類國家進行分析。第一類型：西方發(fā)達國 家。這些國家的特點是人民生活質(zhì)量達到很高水平，國家經(jīng)濟發(fā)達，人均能源消費高，節(jié)能 和能源效率高（表現(xiàn)為單位GDP能耗低），能源市場已經(jīng)完全放開，能源價格已達到其經(jīng)濟 價值水平，能源消費幾乎沒有補貼（雖然個別國家例如德國煤炭生產(chǎn)還有很高的補貼） 。在這些國家，社會對環(huán)境問題極其關(guān)注，對保護環(huán)境日益重視。但是，另一方面，對采用 經(jīng) 濟手段如征收能源消費稅來解決環(huán)境問題在許多國家都遭到反對。加上由于各國能源多樣化 差別很大，因此對征收能源稅一直難以達成一致意見。第二類：東歐和亞洲經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家。 這些國家的特點是人民生活水平中等或較低，政治和經(jīng)濟改革尚不徹底，還需要繼續(xù)進行改 革，能源價格低于經(jīng)濟價值水平，特別是在部分獨聯(lián)體國家能源價格比國際市場價格低30% ～85%，主要表現(xiàn)在民用能源的補貼，能源消費強度（單位GDP能耗）高，能源生產(chǎn)和利用效 率 都較低，能源生產(chǎn)導(dǎo)致的環(huán)境污染問題嚴(yán)重，技術(shù)和設(shè)備老化。這些國家強調(diào)發(fā)展經(jīng)濟和提 高人民物質(zhì)生活水平。��

1 2 能源補貼改革

在東歐和亞洲經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，政府補貼主要是對煤炭工業(yè)和對居民供暖及天然氣的補貼，這 些補貼自從1990年以來已逐步減少。例如，從1990年～2000年，多數(shù)國家政府對煤炭工業(yè)的 財政補貼已減少了約75%。取消補貼的方法是提高能源價格，同時對居民給予價格補貼。��

1 3 能源外部成本內(nèi)部化

能源生產(chǎn)（例如煤炭開采和發(fā)電）過程中，會造成環(huán)境破壞，而治理這種環(huán)境所需的費用就 是能源生產(chǎn)的外部成本。這種外部成本應(yīng)該計入能源生產(chǎn)內(nèi)部成本（或能源價格），這就是 能源外部成本內(nèi)部化。征收能源消費稅被認(rèn)為是最有效的方法，它有利于減少能源消費。但 是，無論在市場經(jīng)濟國家還是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，征收能源稅都遭到了強烈反對。聯(lián)合國歐洲經(jīng) 濟委員會和經(jīng)濟合作組織（OECD）認(rèn)為，能源價格改革必須考慮環(huán)境外部成本，為此，組成 了一個聯(lián)合專家組，對環(huán)境外部成本內(nèi)部化問題進行研究：��

（1）對能源外部成本內(nèi)部化的方法進行研究，充分考慮這一問題的復(fù)雜性、數(shù)據(jù)的可比性 和地區(qū)差別；��

（2）規(guī)范計算方法和定義；��

（3）制定運用包括能源稅等財政手段的指導(dǎo)性意見，為各國政府部門決策提供依據(jù)。��

2 能源市場自由化

當(dāng)前，“改革之風(fēng)”已吹遍世界各個角落，對能源市場、工業(yè)和企業(yè)帶來深遠影響。中歐、 東歐和中亞各國都在加緊進行經(jīng)濟改革，有的已出臺能源工業(yè)的私有化措施。在西歐、美國 和加拿大各國政府正在逐步開放能源市場，特別是天然氣和電力市場。與此同時，市場自由 化和經(jīng)濟全球化促使資本和人力資源越來越集中到跨國能源集團，使跨國能源集團越來越大 ，加劇了市場集中化程度。��

在北美和西歐國家，要求進一步放開能源市場和打破行業(yè)壟斷的呼聲最高。歐盟電力和天然 氣委員會要求，到2003年歐盟國家至少要開放32%電力市場和28%天然氣市場。到目前為止的 市場發(fā)展情況表明，上述市場開放目標(biāo)完全能夠?qū)崿F(xiàn)甚至大大超過。例如：到2001年初歐盟 國家電力市場開放程度平均已達55%，歐盟中有部分國家電力市場已經(jīng)完全放開，而有的國 家開放程度仍低于30%，不同國家差別很大。大部分國家天然氣市場開放程度為78%左右。

市場自由化趨勢將迅速波及中歐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，特別是已加入歐盟的中歐國家，到2005年這 些國家市場自由化政策和法規(guī)將進入實施階段。其他東歐和中亞國家也將制定相應(yīng)的法規(guī)和 進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。��

與此同時，政府政策是取消限制和鼓勵市場自由化，以促進市場競爭。市場自由化還將導(dǎo)致 能源市場的重組。政府需要建立適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)機制規(guī)范市場運作。另一方面，市場新的變化和 新的特點也要求能源公司重新調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針。�� 

3 能源政策目標(biāo)

從市場自由化、經(jīng)濟全球化和保護全球環(huán)境出發(fā)，發(fā)達國家共同的能源政策目標(biāo)是：加強能 源安全，提高經(jīng)濟效益，保護人類健康環(huán)境。這種能源政策目標(biāo)對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家也是有益的 啟示。��

3��1 能源安全

能源安全是能源政策的基石。能源和能源工業(yè)對所有現(xiàn)代社會成員都至關(guān)重要，是國家經(jīng)濟 發(fā)展和人民生活質(zhì)量的重要保障。因此，任何國家和政府在任何歷史時期都對能源安全給予 高度重視。��

能源供應(yīng)安全性是指保證能源短期和長期供應(yīng)不出現(xiàn)中斷情況。也就是說，在能源需求高峰 時能維 持能源供應(yīng)，將在短期內(nèi)能源短缺風(fēng)險降到最低程度；而在長期計劃中，在合理的價格條件 下能確保能源供應(yīng)。��

最令能源決策者擔(dān)憂的莫過于20世紀(jì)70年代和80年代初出現(xiàn)的能源安全問題。當(dāng)時曾經(jīng)出現(xiàn) 過兩次 石油價格飚升，使能源市場遭受前所未有的沖擊。正是由于這次石油危機，各國政府開始采 取一系列政策措施以保障能源安全。��

20世紀(jì)80年代末和90年代，在能源市場相對緩和的條件下，發(fā)達國家能源決策者再次提出能 源安全 問題，主要是考慮到石油進口依賴性和價格上漲壓力，以及電力和天然氣供應(yīng)問題。特別是 在美國，能源安全問題越來越受到關(guān)注。目前美國政府正在采取措施解決當(dāng)前和未來能源供 應(yīng)問題，以確保能源安全。最近，歐盟和俄羅斯達成了一項合作計劃，旨在維持或增加對西 方國家的能源供應(yīng)。��

3��2 經(jīng)濟效益

政府能源政策第二個目標(biāo)就是在能源生產(chǎn)和能源利用中追求最大經(jīng)濟效益，不僅滿足社會發(fā) 展對能源的需求，還應(yīng)該做到最低成本和高效利用。而實現(xiàn)這一目標(biāo)，有賴于能源市場的多 樣化和自由化，并最終通過市場力確定能源價格，而政府決定能源價格的影響應(yīng)該越來越小 。而在最近幾年，無論是在發(fā)達國家，還是在發(fā)展中國家，技術(shù)進步、管理體制改革和社會 變革都有利于這些措施的落實，特別是有利于降低成本，提高經(jīng)濟效益。��

3��3 保護人類健康環(huán)境

能源政策的第三支柱是保護環(huán)境。政府的能源政策是否得到社會認(rèn)可也取決于這第三個目標(biāo) 的實現(xiàn)。必須承認(rèn)，能源生產(chǎn)和利用不可避免地對環(huán)境造成嚴(yán)重影響，最大的問題就是大氣 污染，此外，還有對土地和資源的破壞，這些影響可持續(xù)上千年。而治理這些環(huán)境問題是要 花費很多費用的，這就是能源的外部成本，必須把這些外部成本分?jǐn)偟侥茉磧?nèi)部成本中， 使能源外部成本內(nèi)部化，從而促進節(jié)約使用能源和改善環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。��

4 中國煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和大集團戰(zhàn)略

4��1 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中國是世界煤炭生產(chǎn)和消費大國，1997年煤炭產(chǎn)量曾高達13.7億t，創(chuàng)歷史產(chǎn)量高峰 和世界 第一。但由此導(dǎo)致了煤炭大量供過于求，煤價下滑，煤炭企業(yè)被拖欠貨款和虧損猛增。在此 形勢下，國務(wù)院果斷實施關(guān)井壓產(chǎn)和結(jié)構(gòu)調(diào)整政策。至2001年底，關(guān)閉非法開采和不符合安 全生產(chǎn)條件的小煤礦近6萬處，2001年煤炭產(chǎn)量控制在10.02億t左右，實現(xiàn)了供需平衡，煤 炭市場轉(zhuǎn)旺，國有煤炭企業(yè)效益上升，煤礦安全狀況好轉(zhuǎn)，死亡人數(shù)由1997年的6753人下降 到2001年的5395人。煤價由市場調(diào)節(jié)意味著市場放開，但另一方面，關(guān)閉小煤礦在一定程度 上制約了市場自由化進程。隨著經(jīng)濟改革和市場的成熟，以及加入WTO與國際接軌，市場力 在煤炭工業(yè)調(diào)整中將發(fā)揮更大作用。��

煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的另一個重要方面是延長產(chǎn)業(yè)鏈，重點是發(fā)展煤電聯(lián)營和潔凈煤技術(shù)產(chǎn)業(yè) 化，才能增強煤炭工業(yè)在市場經(jīng)濟中的競爭能力和提高經(jīng)濟效益。

4��2 放開能源市場和價格

中國擁有豐富的煤炭資源。目前全國保有煤炭資源量有9800億t，煤炭儲量約占全國一次能 源探明儲量的90%。石油和天然氣資源所占比例很小。毫無疑問，中國能源安全要靠煤炭來 保 障。中國政府的經(jīng)濟體制改革方向必將推進市場化進程。加入WTO就意味著市場自由化，開 放能源市場，將向外國投資者開放，同樣也將向國內(nèi)其他行業(yè)開放。聯(lián)合國有關(guān)機構(gòu)幫助中 國國土資源部按照聯(lián)合國資源分類方案制訂“資源及固體燃料和礦產(chǎn)分類方案”，該方案于 1999年12月1日開始實施。這一分類方案最終將導(dǎo)致中國煤炭儲量重新定義，煤炭儲量大大 縮水，約為1100億t左右。這種新的儲量定義與世界接軌，可以評價煤炭儲量市場價格，有 利于吸引外國投資者和國內(nèi)包括電力公司在內(nèi)的其他行業(yè)合資辦礦，共同開發(fā)煤炭資源。��

4��3 行業(yè)重組與大集團戰(zhàn)略��

1998年煤炭工業(yè)管理體制改革，煤炭企業(yè)下放地方，行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小，與 其他行業(yè)的大集團相比較缺乏競爭力。特別是加入WTO與國際接軌，又面臨著世界10大煤炭 公司的競爭。自2000年以來，世界10大公司已有4家在調(diào)查中國煤炭市場，尋找中國煤礦投 資機會。在國內(nèi)，煤炭行業(yè)與電力行業(yè)密切相關(guān)。目前煤炭市場轉(zhuǎn)旺，按市場經(jīng)濟法則，煤 炭漲價是必然趨勢，市場煤價平均漲10～15元/t。但是，在2001年12月底廈門煤炭訂貨會上 ，煤炭漲價受到電力行業(yè)聯(lián)合體燃料公司的聯(lián)合抵制，雙方相持不下。同時，隨著市場經(jīng)濟 的不斷推進，外行業(yè)可能投資條件有利的煤礦。山東魯能集團已提出開發(fā)山東荷澤礦區(qū)的方 案并進行論證。電力行業(yè)投資煤礦，一方面將促進煤炭工業(yè)的發(fā)展，但另一方面將可能 為其控制市場提供可能。因此，在目前煤炭行業(yè)集中度低，企業(yè)弱小的情況下，必須抓緊研 究和實施大集團戰(zhàn)略。煤炭信息研究院剛剛完成的研究報告《世界煤炭前景與大集團發(fā)展戰(zhàn) 略》和中國煤炭學(xué)會目前組織的研究課題《煤炭行業(yè)實施大企業(yè)集團的研究》，可以為煤炭 行業(yè)重組和實施大集團戰(zhàn)略提供指導(dǎo)性建議。��

5 結(jié)論與建議

綜合會議討論的主要內(nèi)容和觀點，同時考慮到我國加入WTO與世界接軌所面臨的挑戰(zhàn)，可以 得出如下結(jié)論和建議：��

（1）在世界范圍內(nèi)必須逐步提高能源價格，使其達到其經(jīng)濟價值和國際價格水平。建議逐 步取消能源消費補貼，實行市場價格。在能源價格改革中，同時要考慮環(huán)境外部成本。��

（2）能源市場自由化和經(jīng)濟全球化有利于資本和資源的優(yōu)化配置，導(dǎo)致跨國能源集團越來 越強大。在北美和西歐國家，普遍要求取消電力和天然氣行業(yè)壟斷，推進市場自由化。我國 在經(jīng)濟改革中要打破電力、石油和煤炭行業(yè)壟斷，鼓勵跨行業(yè)、跨地區(qū)和跨國經(jīng)營。��

（3）能源安全、能源效益和環(huán)境保護是各國共同的能源政策目標(biāo)。無論是能源緊缺 或能源市場緩和時期，能源安全始終是能源政策的基石。我國能源安全要緊緊依據(jù)煤炭。要 推進潔凈煤技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，提高能源效益和減少環(huán)境污染。��

（4）我國按照聯(lián)合國資源分類方案制定了《資源及固體燃料和礦產(chǎn)分類方案》，要對 煤炭儲量重新定義，評價其市場價格，以吸引國外投資者和國內(nèi)其他行業(yè)投資煤礦。��

（5）我國煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已見明顯效果，供需趨向平衡，市場轉(zhuǎn)旺，煤礦安全好轉(zhuǎn)，必 須堅定不移地實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略。同時市場經(jīng)濟和競爭迫使進行行業(yè)重組，實施大集團 戰(zhàn)略，才能參與同國內(nèi)其他行業(yè)競爭和國際競爭。��

參考文獻

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